当前位置:首页 > 知识 > 9月反洗钱金融观察:开出52张反洗钱违规罚单,罚没3300万余元

9月反洗钱金融观察:开出52张反洗钱违规罚单,罚没3300万余元

2025-07-09 15:45:18 [知识] 来源:破颜微笑网

南方财经全媒体记者 徐倩宜 北京报道

监管处罚方面,月反元2022年9月,洗钱洗钱反洗钱违规处罚共52笔,金融共计罚款3310.22万元;钱袋宝因包括反洗钱违规在内等17项原因领罚超千万元。观察

监管动态方面,开出最高法举行人民法院依法惩治金融犯罪工作情况暨典型案例新闻发布会,张反典型案例中披露2例洗钱案。违规万余

一、罚单罚没监管处罚

处罚金额方面,月反元2022年9月,洗钱洗钱反洗钱行政处罚共52笔,金融共计罚款3310.22万元,观察对单位处罚共计22笔,开出3203.76万元,张反对个人处罚共计106.46万元。违规万余

被罚机构方面,共有20家机构收到反洗钱行政处罚,其中银行业16家,支付公司2家,证券公司1家,保险公司1家。被罚个人方面,共32名相关责任人因反洗钱不力被行政机关处罚。

大额罚单方面,根据人行营业管理部披露的行政处罚信息显示,因未严格落实客户身份实名制审核要求等17项违法违规事实,北京钱袋宝支付技术有限公司(简称“钱袋宝”)被警告并处罚款1165万元。其中涉及反洗钱违规原因包括:未按照规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易或为其提供服务;未按照规定报送可疑交易报告;未按规定履行客户资料和交易记录保存义务;时任钱袋宝总经理赵建户对包括反洗钱违规在内等9项违法事实负有责任,被罚30.6万元。

另外,中国股份有限公司北京市分行因未按照规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易两项违规行为被罚款487.3万元。时任副行长周敏对上述违法行为负有责任,被罚7.84万元。

二、监管动态

1.最高法举行人民法院依法惩治金融犯罪工作情况暨典型案例新闻发布会

9月22日,最高人民法院在全媒体新闻发布厅举行人民法院依法惩治金融犯罪工作情况暨典型案例新闻发布会。

最高人民法院刑三庭庭长马岩表示,最高人民法院高度重视反洗钱工作,成立反洗钱工作领导小组,及时研究反洗钱重大事项、重大问题,制定人民法院反洗钱工作方案,确保反洗钱工作扎实有序推进。

五年来,全国法院审结洗钱罪一审刑事案件1154件1362人。

此次发布的人民法院依法惩治金融犯罪典型案例中披露2例洗钱案。一则是钱庄实施洗钱犯罪,另一则是通过跨境转移贪污公款进行洗钱。

2.福建严打洗钱犯罪 今年以来判决24起案件

今年以来,福建省共判决洗钱罪案件24起。人民银行福州中心支行副行长江涛介绍,该中心支行联合福建省公安厅成立反洗钱专班,进一步完善全链条打击洗钱犯罪运行机制。2022年以来累计处理并移送可疑交易线索182条,侦查机关据此立案45起、破案24起。

2022年以来,共破获骗取出口退税、跨境赌博等案件10起,地下钱庄案件6起。2022年以来,已发现10余条地下钱庄交易对手线索。

3.北京市检察院召开反洗钱工作推进会暨大数据资金协查工作交流会

近日,北京市检察院召开反洗钱工作推进会暨大数据资金协查工作交流会。会议通报了2022年以来全市检察机关反洗钱工作情况。张朝霞副检察长对全市检察机关推进反洗钱工作提出三点要求:一是深刻认识反洗钱工作的重要意义,进一步增强政治责任感和工作紧迫感;二是不断优化工作举措,依法加大对洗钱犯罪的打击治理力度;三是加强组织领导,全面提升反洗钱工作成效。

三、海外动向

1.FATF发布日本反洗钱后续评估报告

自2021年对日本应对洗钱和恐怖主义融资的措施进行评估以来,该国已采取多项行动来加强其反洗钱体系。根据FATF的互评估程序,该国已向FATF报告自互评估以来所采取的行动。因此,为了反映日本所取得的进步,FATF将建议2(国内协调与合作)评级从部分合规(PC)提升至大致合规(LC),目前日本在FATF40项建议中达标30项。日本将继续加强其后续行动,并将持续向FATF报告其在改善反洗钱与反恐怖融资方面取得的进展。

2.因无法满足英国反洗钱法规,电子支付提供商ePayments正式停运

9月13日,英国最大的电子支付提供商之一ePayments因无法满足英国金融行为监管机构(FCA)的反洗钱法规和“金融犯罪控制”的要求将正式关闭业务运营。

目前,用户访问ePayments网站就会看到一个弹窗,通知他们该公司的业务即将全面关闭并要求客户尽快提取资金。该公司在声明中表示“现在将完全专注于为客户提供退款并完成关闭账户的过程。”报道预计ePayments平台拥有1.49亿美元的客户资金。

原标题:9月反洗钱金融观察:开出52张反洗钱违规罚单,罚没3300万余元;钱袋宝老总被罚30万

(责任编辑:热点)

推荐文章
  • 上海长江口二号古船成功整体打捞出水,中国水下考古再添历史性突破

    上海长江口二号古船成功整体打捞出水,中国水下考古再添历史性突破 2022年11月20日夜间到21日凌晨,22根巨型弧形梁组成的长48米、宽19米、高9米、重约8800吨的沉箱装载着古船,经过近3小时水下持续提升后,在打捞工程船“奋力轮”中部月池缓缓露出水面,古船桅 ...[详细]
  • 俄将考虑对“北溪”管道泄漏进行单独调查

    俄将考虑对“北溪”管道泄漏进行单独调查 当地时间7日,俄罗斯驻丹麦使馆表示,由于俄方没有被邀请参与对“北溪”天然气管道泄漏事件的调查,俄方将考虑对事件展开单独调查。俄罗斯驻丹麦使馆在声明中表示,拒绝俄方参与调查的行为削弱了调查的可靠性。声明 ...[详细]
  • 国庆期间外盘主力合约表现

    国庆期间外盘主力合约表现 新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance) ...[详细]
  • 高瓴之后,又一家公司豪赌睡眠生意,出手就是6亿

    高瓴之后,又一家公司豪赌睡眠生意,出手就是6亿 年轻人的睡眠焦虑,正撑起一个规模庞大的睡眠经济市场。作者丨韩文静近日,上市公司麒盛科技宣布,拟出资近6亿元参与设立睡眠数字疗法基金。麒盛科技的主要产品为智能电动床和床垫。随着大数据、云计算、智能可穿戴 ...[详细]
  • 腾讯控股:回购107万股,共耗资约3.51亿港元

    腾讯控股:回购107万股,共耗资约3.51亿港元 财联社9月1日电,腾讯控股公告,于9月1日回购107万股,回购价格为324.2-332.2港元,共耗资约3.51亿港元。 ...[详细]
  • AMD股价大跌14%,PC市场需求转弱影响大于预期

    AMD股价大跌14%,PC市场需求转弱影响大于预期 10月7日美股收盘后,股价下跌13.9%。当日,AMD公布第三季度初步业绩,结果远低于此前的展望。AMD预计,第三季度营收约为56亿美元,较此前营收展望数字下调约10亿美元。同时,AMD预计第三季度毛 ...[详细]
  • 调整个税优惠享受条件 海南自贸港新增183天居住要求

    调整个税优惠享受条件 海南自贸港新增183天居住要求 本报记者 杜丽娟 北京报道在海南自贸港发布多项免税政策后,与之位置相近的粤港澳大湾区也更新了高端、紧缺人才免税政策。作为吸引高端、紧缺人才的一项举措,个人所得税优惠政策的实施也成为众多措施中的一大亮点 ...[详细]
  • 德国巨额能源补贴咋惹了众怒

    德国巨额能源补贴咋惹了众怒 来源:光明日报为了应对当前的能源危机,德国“能源业务员”朔尔茨总理这些天一直在欧洲各国访问。德国媒体认为,朔尔茨可能会在一些地方感觉到一种特殊的,只有德国人才能够感受到的孤独感。每当德国“过于关注自己 ...[详细]
  • 成都轨道集团积极为中小微企业纾困

    成都轨道集团积极为中小微企业纾困 成都轨道集团工作人员向商家普及减免租金政策。“非常感谢轨道集团雪中送炭,让我们渡过难关。”11月19日,记者从成都轨道集团获悉,为有效助力轨道交通线网中的中小微企业和个体工商户发展,成都轨道集团伸出援 ...[详细]
  • 特斯拉的“噩梦一周”

    特斯拉的“噩梦一周” 来源:北京商报身为世界首富的马斯克,似乎从来都不在乎别人的眼光,甚至于“忙着”制造话题。但这并不能掩盖面临的风险。截至上周收盘,特斯拉的股价暴跌近16%,收于223.07美元,创下了自2020年3月以 ...[详细]
热点阅读